Compliance

Es el Cumplimiento (normativo) Corporativo al sistema de la Organización y Gestión que ha de implantar la empresa para evitar, o en su caso atenuar, su responsabilidad penal.

A nivel mundial el marco legal ha venido evolucionando en forma exponencial y hoy en día el resto de los países emularan las mejores practicas encaminadas a observar las medidas de vigilancia y control que deben adoptar la empresa para prevenir y reducir los efectos de los posibles delitos que puedan cometer.

Los delitos pueden ser cometidos a través de las personas que trabajan en la empresa y se clasifica en dos grupos: Los representantes legales o administradores de hecho o de derecho de la empresa, cuando actúen por cuenta y en provecho de aquella.

Los empleados sometidos a la autoridad de aquellos, siempre y cuando el delito se hay cometido por no haberse ejercido el debido control sobre su persona y actividad, por los legales representantes o administradores.

En este caso, solo se derivará responsabilidad penal para la empresa cuando esta no tuviera implantado o no hubiera funcionado con eficacia un sistema de control y prevención de delitos, es decir, el sistema de “Corporate Compliance”.